Comisión de Valores y Cambios Litigio No. 22718/7 de junio de 2013 Comisión de Valores y Valores contra Banc de Binary Ltd. La Comisión de Valores e Intercambio (SEC) presentó una demanda civil de acción judicial el 5 de junio de 2013, 2013, en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito de Nevada acusando a una empresa con sede en Chipre de vender ilegalmente opciones binarias a inversionistas estadounidenses. Las opciones binarias son valores en forma de contratos de opciones cuyo pago depende de si el activo subyacente - por ejemplo, un stock de la compañía - aumenta o disminuye en valor. En una estructura de pago de todo o nada, los inversores que apuestan por un aumento del precio de las acciones enfrentan dos posibles resultados cuando el contrato expira: o bien reciben una cantidad predeterminada de dinero si el valor del activo aumenta durante el período fijo o no Dinero en absoluto si disminuye. La SEC alega que Banc de Binary Ltd. ha estado ofreciendo y vendiendo opciones binarias a inversionistas a través de los Estados Unidos sin antes registrar los valores como se requiere bajo las leyes federales de valores. La empresa ha solicitado ampliamente a los clientes estadounidenses mediante publicidad a través de videos de YouTube, correo electrónico no deseado y otros anuncios basados en Internet, y los representantes de Banc de Binary se han comunicado directamente con los inversores por teléfono, correo electrónico y chats de mensajería instantánea. Banc de Binary también ha estado actuando como un corredor al ofrecer y vender estos valores, pero no se registró en la SEC como intermediario como lo requiere la ley de los Estados Unidos. De acuerdo con la queja de la SEC contra Banc de Binary, la compañía comenzó a ofrecer y vender opciones binarias a inversores estadounidenses en 2010. Banc de Binary indujo a los inversionistas a crear cuentas con la compañía, depositar dinero en esas cuentas y luego comprar opciones binarias cuyos activos subyacentes Incluyen índices bursátiles y de acciones. La queja de la SEC alega que la solicitud de Banc de Binary de inversionistas estadounidenses ha tenido bastante éxito y atrajo a algunos clientes con medios muy modestos. Por ejemplo, un inversor tenía un ingreso mensual de 300 y un patrimonio neto de menos de 25.000, y otro cliente fue alentado a depositar fondos adicionales en su cuenta bancaria de Binary, incluso después de que informó al representante de Banc de Binary que estaba desempleado con Menos de 1.000 en su cuenta corriente. La queja de la SEC solicita el despido más intereses prejuzgados, sanciones financieras, y liminares preliminares y permanentes contra Banc de Binario entre otros. La CFTC anunció hoy una acción paralela contra el Banc de Binario. La investigación de las SEC fue conducida por Leslie A. Hakala y C. Dabney ORiordan de la Oficina Regional de Los Ángeles. El litigio SEC estará dirigido por John W. Berry y la Sra. Hakala. La SEC reconoce la asistencia de la CFTC en este asunto. Modificado: 06/07 / 2013RELEASE: pr6602-13 Proveedor de Mercado de Previsión de Costos de CFTC Bancos de Binario con Violación de las CFTCs Opciones de Intercambio Fuera de Intercambio y Funcionamiento como Comerciante de Futuros No Comerciales Washington, DC La Comisión de Comercio de Futuros de Mercancías El 5 de junio de 2013, una denuncia civil en el tribunal federal de distrito de Nevada acusando a Banc de Binario, una empresa extranjera que se mantuvo en Wall Street, violando la prohibición de la CFTC Opciones que negocian ofreciendo contratos de la opción del producto a los clientes de los EEUU para negociar, así como solicitando, aceptando, y confirmando la ejecución de órdenes de los clientes de los EEUU. La queja de la CFTC también imputa al Banc de Binario operar como Comerciante de la Comisión de Futuros (FCM) no registrado. Según la denuncia de la CFTC, Banc de Binary opera un sitio web de negociación en línea a través del cual los clientes pueden comprar o vender opciones binarias (de compra o venta), previendo si el precio de un determinado producto aumentará o disminuirá en un período de tiempo determinado. Específicamente, de mayo de 2011 a marzo de 2013, Banc de Binary operó un sitio web de comercio en línea que permitía a los clientes estadounidenses comercializar productos de opciones prohibidos por la prohibición de las CFTC de negociar opciones fuera de la bolsa. A través de su página web, Banc de Binary supuestamente solicitó ilícitamente y permitió a los clientes estadounidenses comprar y vender opciones que apuestasen los precios de trigo, aceite, platino, azúcar, café, maíz, pares de divisas e índices bursátiles. La demanda de la CFTC también imputa a Banc de Binary operar como una FCM no registrada de julio de 2011 a marzo de 2013. Finalmente, la queja alega que la compañía no limitó sus ofertas de opciones a los participantes del contrato elegibles, permitiendo a los clientes de EE. UU. Historial comercial o patrimonio neto. David Meister, Director de la División de Ejecución de la CFTC, declaró: Si una empresa quiere ofrecer a las personas estadounidenses la oportunidad de comprar y vender predicciones sobre la dirección de los precios de las materias primas, la compañía debe seguir las reglas o sufrir las consecuencias. Las normas aplicables están en los libros por una buena razón para proteger a los participantes del mercado y promover la integridad del mercado y vamos a servir al público mediante la aplicación de ellos. La CFTC solicita sanciones monetarias civiles, una medida cautelar que impide a Banc de Binary participar en ciertas actividades de opciones de productos básicos con clientes de los Estados Unidos y otras medidas complementarias de reparación, incluyendo restitución, despido y rescisión. La CFTC reconoce a la Securities and Exchange Commission, la United Kingdom Financial Conduct Authority y la Cyprus Securities and Exchange Commission por su asistencia en la investigación del Banc de Binario. Los miembros del personal de la División de Ejecución de la CFTC responsables de este caso son David S. Slovick, Margaret Aisenbrey, Jessica Harris, Mary Lutz, Kathleen Banar, Rick Glaser y Richard Wagner. La CFTC anunció hoy la emisión de un CFTC conjunto y Alerta al consumidor de la SEC sobre esquemas fraudulentos que involucran opciones binarias y sus plataformas de negociación. La Alerta advierte a los clientes que los autores de estos planes presuntamente se niegan a acreditar cuentas de clientes, negar reembolso de fondos, cometer robo de identidad y manipular software para generar operaciones perdidas. En junio de 2013, la CFTC presentó una demanda en un tribunal federal de los Estados Unidos en el Distrito de Nevada contra Banc de Binary, Ltd, que opera una plataforma de comercio basada en Internet Para opciones binarias. Comisión de Comercio de Futuros de Mercancías de los Estados Unidos v. Banc de Binary Ltd. 2: 13 - cv - 00992 - MMD - VCF (D. Nev.). Las opciones binarias ofrecidas por Banc de Binary se ofrecen en una variedad de sitios web, incluyendo bbinary. La queja de la CFTC, presentada el 5 de junio de 2013 y enmendada el 6 de mayo de 2014, alegó que Banc de Binary, Ltd. y sus coacusados violaron la prohibición de las CFTC de negociar opciones fuera de intercambio ofreciendo contratos de opción de productos a clientes estadounidenses para negociar, Así como solicitar, aceptar pedidos y fondos de, y confirmar la ejecución de pedidos de clientes de EE. UU. A través del sitio web de Banc de Binary, los clientes compran o venden opciones binarias de compra o venta que les permiten predecir si el precio de un determinado activo subirá o bajará en una fecha y / o hora futuras, con una estructura de pago especificada. El 29 de febrero de 2016, el tribunal de distrito emitió una Orden de Consentimiento de Injunción Permanente, Penalidades Monetarias Civiles y Otras Remuneraciones Equitativas contra Banc de Binary Ltd. E. T. Binary Options Ltd. BO Systems Ltd. (ahora nombrado y registrado en Seychelles como Banc De Binary Limited), BdB Services Ltd. y Oren Shabat Laurent (Orden de Consentimiento). La Orden de Consentimiento exigía que los Demandados pagaran la restitución de 7,1 millones y multas civiles por un total de 2 millones. También se aprobó una lista de los clientes estadounidenses que debían restitución. La Orden de Consentimiento fue introducida como parte de un acuerdo global que resolvió el caso de CFTC contra estos acusados, así como una acción paralela presentada por la Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC) contra los mismos acusados. Comisión de Seguridad y Cambio contra Banc de Binary Ltd. et al. . 2: 13 - cv - 00993 - RCJ - VCF (D. Nev.). La SEC recibió 1,95 millones de penalizaciones monetarias civiles, que por ley pueden ser incluidas en los fondos que se distribuyen de nuevo a los inversores. La Orden de Consentimiento designa a la Asociación Nacional de Futuros (NFA) como Monitor para devolver la restitución a los clientes de Banc de Binarios. La NFA es una asociación de futuros registrada en la CFTC de conformidad con la Sección 17 de la Commodity Exchange Act, 7 U. S.C. 21, que sirve como la organización de auto-regulación, independiente e independiente de toda la industria de futuros de Estados Unidos. Para obtener información sobre la distribución, póngase en contacto con la NFA en BDBRestitutionnfa. futures. org o visite el sitio web de NFAs o envíe una consulta por correo electrónico a la CFTC en BDBRestitutioncftc. gov. O llamando al número gratuito de CFTC al (800) 850-7266. Además, la SEC y la CFTC se han dado cuenta de las comunicaciones, incluyendo documentos de aspecto oficial, que falsamente afirman ser emitidos por la Comisión de Valores y Bolsa y buscan dinero de los inversionistas que han depositado dinero con los acusados en su Banc de Binario binario opción sitio web Plataformas de negociación. Los inversionistas elegibles deben tener cuidado con cualquier solicitud de pago de dinero adicional con el fin de obtener una distribución del fondo de liquidación en este caso o la SEC. En ninguno de los dos casos existe tal requisito para reclamar una distribución. Un inversor en las opciones binarias binarias del Banc de que tiene derecho a recibir una distribución del Fondo Bancario de Restitución Binaria no tiene que pagar ninguna cantidad de dinero para recibir una distribución del fondo. Última actualización: 9 de marzo de 2016
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